首页

妍妍女王 小刚

时间:2025-05-29 02:36:33 作者:习近平致信祝贺中国少年先锋队第九次全国代表大会召开 强调高举队旗跟党走 培养中国特色社会主义事业合格建设者 祝全国小朋友们“六一”国际儿童节快乐 蔡奇出席开幕会 浏览量:17335

  中新网11月19日电 据上海市第一中级人民法院官方微信消息,近日,上海市第一中级人民法院一审公开宣判全国首例以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资,非法经营证券融资业务案件,以非法经营罪对被告人李某判处有期徒刑六年,并处罚金人民币六百万元;对被告人蒋某判处有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币五百五十万元;对被告人葛某判处有期徒刑一年九个月,并处罚金人民币一百万元。

  上海一中院经审理查明,2015年至2022年,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。

  上海一中院审理后认为,被告人李某、蒋某,伙同被告人葛某等人,违反国家规定,未经国家有关主管部门批准,非法经营证券业务,扰乱市场秩序,其行为均已构成非法经营罪,情节特别严重。综合本案的事实、性质、情节以及各名被告人的具体地位、作用、认罪悔罪表现等,法院依法作出上述判决。

  近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。

  在此模式下,被告人李某、蒋某等人采取了设定风控线、要求盘方补充保证金、赎回子基金等风控措施,符合证券融资业务的特征。鉴于相关配资具有杠杆资金的特征,客户的融资交易脱离了证券融资交易的监管,对证券市场交易安全具有危害性,依法应当以非法经营罪定罪处罚。 【编辑:周驰】

展开全文
相关文章
中新健康丨国家区域医疗中心让贵州民众看病有“医”靠

截至目前,已申报的消费基础设施REITs的底层资产类型丰富,涵盖了购物中心、百货、和专业商业中心三种商业类别,极大地拓展了消费基础设施REITs的框架,为消费基础设施REITs的多元化发展以及后续项目的持续发行打下了坚实的基础。戴德梁行北京公司总经理、北区估价及顾问服务部主管胡峰表示,首批消费公募REITs的成功发行,扩大了公募REITs市场的规模和深度。

香港入境处料劳动节假期有约590万人次出入境

2018年11月5日,上海,首届中国国际进口博览会开幕式。习近平总书记宣布,“将支持长江三角洲区域一体化发展并上升为国家战略”,赋予长三角重大历史使命,注入强大发展动能。

广东创新“变废为宝” 谱写无废乐章

“一站式受理、一揽子调处、全链条解决”的协同治理能量加速迸发。以台州市黄岩区社会治理中心为例,17个部门30个平台机构入驻其中,23个业务窗口依次排开,几乎囊括了所有涉及基层治理的职能部门。

国家森防指办公室:川南、滇北局地达高火险等级,形势趋于严峻

据悉,石棉黄果柑俗称青果,是橘和橙的天然杂交种,原产于四川石棉县,距今有近300年的种植历史,具有花果同树、晚熟丰产、耐储运等特征。目前,石棉黄果柑种植规模有5.2万余亩,产量10万吨,产值6亿多元。

东西问丨乌奇捷利:中俄如何在光影世界中寻找情感共鸣?

——入境被关“小黑屋”。个别国家针对我高校师生尤其是涉及前沿科技、国防军工、生物医疗等国家重要、关键领域专业的师生频繁进行入境审查,盘问中往往涉及入境人员专业信息、数据。更有甚者,强行检查随身手机、电脑等个人物品。某高校研学团学生小王和小赵由于票务原因,比大部队晚3天到达某国。在机场入境时,遭到境外工作人员的反复盘查,多次解释无果后被关进“小黑屋”。进入“小黑屋”后,工作人员分别对小王和小赵的身份、背景、入境原因进行了详细盘问。后经带队老师不断协调,才被予以放行。

相关资讯
热门资讯